公司治理運作情形

  • 董事會績效評估

    本公司「董事會自我評鑑或同儕評鑑辦法」已於108.12.20董事會決議通過,自109年起每年至少進行一次內部董事會績效評估。

    評估指標及評分標準

    本公司董事會績效評估之衡量項目,含括五大面向:

    一、對公司營運之參與程度。

    二、提升董事會決策品質。

    三、董事會組成與結構。

    四、董事的選任及持續進修。

    五、內部控制。

    董事成員自我績效評估之衡量項目含括六大面向:

    一、公司目標與任務之掌握。

    二、董事職責認知。

    三、對公司營運之參與程度。

    四、內部關係經營與溝通。

    五、董事之專業及持續進修。

    六、內部控制。

    董事會績效評估之指標,依據本公司之運作及需求訂定符合且適於公司執行績效評估之內容,並由薪酬委員會定期檢討及提出建議。
       
    董事會績效評估結果:

    董事會績效評估採用問卷進行,包括董事會內部自評及董事成員自評,109年度董事會績效評估結果為”優”已提報於110年3月23日董事會並依規定申報,其評估結果作為訂定其個別薪資報酬之參考及未來遴選或提名董事時之參考依據。

  • 防範內線交易

    內線交易防範宣導落實情形:

    1.本公司已訂定防範內線交易管理作業程序,禁止內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券,並每年對現任董事,經理人及受僱人宣導「防範內線交易管理作業程序」。

    2.每月以信件向本公司內部人宣導關於證券交易法第22 條之2、第25 條股權異動及證券交易法第157 條內線交易相關法令及常見違規情形轉知予內部人知悉。

    3.防範內線交易教育訓練及相關宣導:

    A.董事、監察人及受僱人,2020/3/23庫藏股法令宣導,依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業或董事、監察人、經理人之本人及其配偶、未成年子女或利用他人名義所持有之股份,於公司買回之期間內不得賣出。

    B.每屆董事改選後發放並宣導證交所及櫃買中心「董監事法規宣導手冊」且之後每年定期宣導,內容包含現行內部人持股之管理規範、內部人事前及事後申報常見違規情形、證券交易法有關董監事規範事項,加強公司董事、監察人之法制觀念與對證券交易法規範義務及違反責任之瞭解期能降低違規案件,以落實內部人股權管理。第14屆董事會已累計宣導2次分別於及2021/03/23及2020/6/17。

    C.董事、監察人及受僱人,2021/02/05將證櫃視字第1101200336號內部人持股變動申報違反證券交易法規定之常見態樣轉知所屬內部人,並督促確實依規辦理以避免受罰。

    D.董事、監察人及受僱人,每年定期進行內線交易禁止及董事利益迴避等相關法令宣導,截至2021年7月分別共宣導6次(7/1、6/2、5/31、5/3、4/1、3/02、2/02),2020年分別共宣導12次(1/02、2/03、3/05、4/01、5/04、6/03、7/01、7/31、08/31、09/30、11/02、11/30、12/31)。

    E.教育訓練:

    2021/01/29全體同仁進行「防範內線交易」政策宣導,共36人次,宣導內容包含「證券交易所內線交易一點通」、法令政策介紹及宣導影片。

  • 誠信經營政策

    本公司訂有經董事會通過之「誠信經營守則」、「道德行為準則」、「誠信經營作業程序及行為指南」,並揭露於本公司網站公司治理相關規章,公司董事會成員及管理階層均重視道德誠信之從業行為,秉持廉潔、透明及負責之經營理念,誠信政策執行,以創永續發展之經營環境。

    公司舉辦誠信經營之內、外部教育訓練情形

    本公司訂定之「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」,以具體規範本公司人員於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為。

     

    落實誠信經營

    本集團與他人建立商業關係前,先行評估往來對象之合法性以及是否曾有不信行為之紀錄,以確保其商業經營方式公平、透明且不會要求、提供或收受賄賂。

    由管理部負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並定期由稽核室併入稽核內容向董事會報告,110年2月24日進行員工教育訓練「誠信經營政策宣導課程」,並於第一季繼續推行董事與管理階層簽署「無違反誠信原則聲明書」以落實誠信經營。

    110/3/23董事會報告:109年度及截至目前報告日為止,本公司董事與管理階層皆恪守相關規定,未發生違反誠信行為。

    本公司「董事會議事規範」中訂有董事利益迴避制度,董事皆秉持高度自律,對董事會所列議案與自身或其代表之法人有利害關係,致有損及公司利益之虞時,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權,每次董事會利益迴避情形請詳年報第参.四。員工如有利益衝突之情事發生,可透過「員工信箱」或可向直屬部門主管報告。

    本公司第14屆董事及經理人已於110年3月23日及109年6月17日簽署「未有違反誠信原則行為聲明書」。

    建立有效之會計制度、內部控制制度,並經常依據法令變動、實務需求隨時檢討及修訂,由內部稽核人員定期查核,以確保制度之設計及執行持續有效,達成公司治理與風險控管,落實誠信經營。

    管理階層於每周公司主管會議、全公司會議或內部教育訓練中宣導如何防範不誠信行為,希望建立全體員工一致信念,並遵循相關法令規章,落實誠信經營。

    檢舉制度之運作情形

    本公司建立員工意見信箱供公司內部及外部人員使用,指派受理專責人員訂定檢舉事項之類別及其所屬之調查標準作業程序,並對檢舉人身分保密、保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之措施及依「員工獎懲辦法」給予獎勵。

    發現或接獲檢舉公司人員涉有不誠信之行為時,如經證實確有違反相關法令或公司之誠信經營政策與規定者,應立即要求行為人停止相關行為,並為適當之處置,且於必要時透過法律程序請求損害賠償,以維護公司名譽及權益。

    對檢舉人善盡保密及保護之責任,不因檢舉而遭受不當處置。

    加強資訊揭露

    本公司適時透過公司網站、年報、公開資訊觀測站揭露誠信經營相關資訊。

    109年度公司履行誠信經營情形